星空体育(官方)APP下载IOS/Android通用版/手机app

　　华西证券股份有限公司关于四川新闻网传媒（集团）股份有限公司2023年持续督导定期现场检查报告

　　（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈； （二）查看公司公开信息披露文件； （三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议星空体育手机版记录、决议等； （四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

　　注：核查期间内，公司控股股东及实际控制人未发生变化；董事、监事、高级管理人员未发生重大变化。

　　现场检查手段： （一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； （二）查阅公司制定的各项内控制度； （三）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。

　　2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √

　　11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √

　　现场检查手段： （一）查看公司公开披露信息文件； （二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容对比； （三）查阅公司信息披露的相关制度。

　　5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

　　现场检查手段： （一）查阅公司制定的各项内控制度； （二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记录； （三）查阅公司公开的信息披露文件。

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

　　2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

　　现场检查手段： （一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈； （二）询问募集资金存储银行，了解公司募集资金使用情况； （三）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性； （四）查阅公司公开的信息披露文件； （五）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √

　　注1：核查期间内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的情形。 注2：经公司第三届董事会第二十七次会议及2021年度股东大会审议通过，川网传媒对募投项目的建设目标、实施计划、投资规模、经济效益等进行了相应调整。

　　（一）查阅公司定期财务报告，并持续跟踪行业发展情况； （二）向公司财务部门人员了解公司财务状况。

　　现场检查手段： （一）查阅公司及股东的相关承诺； （二）查阅公司信息披露文件，核查公司及股东的承诺履行情况星空体育手机版。

　　本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。

　　（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川新闻网传媒（集团）股份有限公司2023年持续督导定期现场检查报告》之签章页）